Senior Compliance Management im Bankenumfeld

Freiberuflich in: Frankfurt am Main & Remote ()

Dauer: 3 Monate

100% Auslastung

Schlagwörter:

Freelancer-Projekte-PLZ6

Start: 04.10.2022

Dauer: 3 Monate
Auslastung: Vollzeit
Lokation: Frankfurt am Main & Remote (50%)

Projektbeschreibung:

Unterstützung des ZB Compliance bei der Abarbeitung von Arbeitspaketen wie folgt:
Insbesondere soll eine Unterstützung bei der Abarbeitung von internen Feststellungen in Bezug auf fehlende oder veraltete Risikoanalysen erfolgen. Inklusive einer Prüfung von compliance-relevanten Vertragsbestandteilen bei den offenen Vertragsprüfungen. Sowie im Bedarfsfall die Durchführung bzw. Mitwirkung bei der Verhandlung von Vertragsanpassungen (Aufnahme von compliancespezifischen Klauseln). Darüber hinaus soll die turnusmäßige Kontrolle der in der Vergangenheit durchgeführten Risikoanalysen durchgeführt werden.

Aufgaben:

* Abarbeitung der veralteten/fehlenden Klassifizierungen und Risikoanalysen, hier insbesondere:
* Prüfung im Hinblick auf geldwäsche-relevante Aspekte bzw. im Hinblick auf sonstige strafbare Handlungen
* Prüfung im Hinblick auf Einhaltung von Finanzsanktionen und Embargos
* Prüfung auf Aspekte der Kapitalmarkt-Compliance und der Immobilien-Compliance
* Prüfung im Hinblick auf Interessenkonfliktmanagement
* Prüfung im Hinblick auf Einhaltung der MaRisk-Compliance-relevanten Regelungen
* Prüfung von Compliance-relevanten Vertragsbestandteilen im Einzelfall bei den noch offenen Vertragsprüfungen
* Im Bedarfsfall erfolgt Einbeziehung falls einzelne Vertragsklauseln in den offenen Verträgen einer Prüfung durch Compliance bedürfen (in der Regel erfolgt die Anfrage in diesen Fällen über ZB Recht)
* Vertragsverhandlung bei fehlenden Vertragsbestandteilen für Complianceanforderungen
* Durchführung der turnusmäßigen Kontrollhandlung für in der Vergangenheit durchgeführte Risikoanalysen

Fachliche Anforderungen:

* Senior Compliance Management mit vertieften Kenntnissen in den Compliance-Themen
* Geldwäsche-Prävention
* Betrugsprävention und Prävention sonstiger strafbarer Handlungen
* Finanzsanktionen und Embargos
* MaRisk-Compliance
* Corporate-Compliance
* Kapitalmarkt- & Immobilien-Compliance
* Interessenkonfliktmanagement im Sinne des WpHG und des KAGB
* Kenntnisse zu Auslagerungssachverhalten, insbesondere der Prüfung und Bewertung von Compliance-Aspekten bei der Durchführung von Auslagerungsrisikoanalysen und der Gestaltung von Auslagerungsverträgen

Allgemeine Anforderungen:

* Jurist oder vergleichbarer Abschluss mit Compliance Bezug (vertiefte Rechtskenntnisse in Compliance-Themen erforderlich)
* Sehr gute Englischkenntnisse


« Zurück zu allen offenen Projekten